适用场景：租船、货载托运、船舶融资、燃油授信、资产收购、信用证结算
一、SPV船东主体穿透尽调模块（TAURUS GAS COMPANY LIMITED）
1. 离岸公司基础文件核验
1.1.马绍尔群岛公司注册证书（Certificate of Incorporation），核对注册号121525、注册地址、成立日期
1.2.IMO企业编码证书：6485996，确认企业绑定船舶IMO9225342
1.3.最新周年申报、注册代理人授权文件，核查是否存在公司失联、未年审风险
1.4.离岸信托托管协议：确认注册地址仅为代理托管，无实际经营实体，锁定受托信托公司信息
2. 受益所有人穿透核查（核心防制裁）
2.1.要求提供完整UBO（最终受益所有人）声明，逐层追溯：SPV→控股母公司→自然人实际控制人
2.2.对全部层级企业、自然人开展多平台制裁名单筛查：OFAC、UN、EU、英国HMT、中国出口管制清单
2.3.核查资金流水链路：船舶租金、运费、购油款收款账户，排查是否与受限地区金融机构、实体有往来
2.4.核验股权质押、抵押登记，确认船舶资产是否存在隐性债权、第三方实际控制
3. SPV合规书面承诺（必须签署）
3.1.无制裁承诺函：承诺未被列入全球任何多边/单边制裁清单，未从事受限区域能源运输
3.2.航线货载保证：承诺不承运受限品类、不驶入制裁管控海域、不与受限实体交易
3.3.信息披露承诺：保证UBO、股权、航线、货载信息完全真实，隐瞒则承担合同全部违约责任
二、船舶本体合规与历史记录核查模块
1. 船舶证书全套核验（巴拿马船籍）
1.1.巴拿马船舶注册证书：核对船名QUANTUM STAR、原船名GAS GLORIA、IMO9225342、吨位、船东SPV名称一致
1.2.国籍证书、LPG适装证书、船级社（三菱建造配套船级）入级证书、有效PSC检查报告
1.3.船舶无线电、MMSI变更文件：新旧MMSI（636011454 / 352003912）变更备案证明
1.4.保险文件：船壳险、P&I保赔险保单，确认保险公司知晓船舶处于制裁观察名单，无免责拒赔条款
2. 航行历史轨迹与敏感行为筛查
2.1.调取完整AIS历史航次：
- 苏伊士塞得港774天长期锚泊记录，核实滞留起止时间、是否为规避合规检查
- 红海、曼德海峡、霍尔木兹海峡全部过往航线，标记停靠/锚泊敏感区域时间
2.2.历史船名痕迹留存：
确认数据库永久留存旧名GAS GLORIA，核查更名、转籍（利比里亚→巴拿马）的办理时间、动机说明
2.3.筛查历史挂靠港：是否停靠受制裁国家港口、装卸受限能源货品记录
3. 船舶现状动态监控
3.1.实时AIS持续跟踪：开启异动提醒，重点监控是否驶入波斯湾敏感水域、红海高风险航道
3.2.锚地状态预警：长期无移动锚泊需向船东核实货源、检修、避险真实原因，留存书面说明
3.3.PSC港口检查预警：欧美、新加坡、日韩、中东主流严查港口，提前预判登临滞留风险
三、贸易/租船合同风控条款模板要点
1. 租船合同（COA/航次租约）强制附加条款
1.1.制裁合规解约权：若船舶、SPV、UBO被列入任何制裁观察/正式清单，租家/货方有权无条件解除合同，无需支付违约金
1.2.费用风险承担：因船舶合规问题导致港口滞留、海关扣货、银行拒付，全部损失由船东SPV承担
1.3.航线限制条款：明确禁止船舶前往联合国、美欧单边制裁管控国家/海域，违规视为根本违约
1.4.保险兜底条款：约定若保险公司因船舶合规风险拒赔，全部货损、第三方索赔由船东全额赔付
2. 信用证结算附加风控条款
2.1.船舶信息核查条款：议付行有权核查船舶IMO、船东SPV、UBO制裁筛查记录，存疑可延迟/拒绝付款
2.2.单证附加要求：交单时必须同步提交船东无制裁承诺函、当期船舶合规筛查报告
2.3.追索权强化：如事后查实船舶违规运输，开证申请人有权向受益人全额追索已支付货款
四、融资/授信业务专项核查（燃油垫资、船舶抵押贷款、运费保理）
1.授信准入否决项：船舶处于制裁观察名单，原则上暂停新增燃油垫资、运费保理、流动资金授信
2.存量业务风控措施：
- 追加额外担保：母公司连带责任保证、足额不动产抵押
- 封闭回款账户：所有船舶运费强制归集至监管账户，优先抵扣融资欠款
- 缩短授信周期：将按月授信改为逐航次审批，单次额度减半
3.抵押资产处置预案：提前评估船舶因制裁被全球港口扣押、资产冻结的处置难度，测算资产减值损失
五、持续动态监控与定期复核机制
1.每日监控：船舶AIS位置、航行动态，记录所有敏感水域停留记录
2.月度复核：
- 更新SPV、UBO、船舶三方全球制裁名单筛查报告
- 复核船级社、港口国检查最新报告，更新保险保单有效性
3.重大变动触发重尽调：
- 船东SPV股权、实际控制人变更
- 船舶再次更名、转旗、变更MMSI
- 被监管机构升级为正式制裁清单、发生港口滞留扣船事件
六、风险分级处置标准
风险等级判定标准处置措施
一级（高风险）船舶/SPV列入正式制裁清单；UBO为受限实体；有受限区域运输实锤记录 终止全部合作，结清存量业务，禁止任何货载、融资往来
二级（中风险，当前船舶现状）仅处于制裁观察名单，无正式禁令；航线途经高敏感水域；有超长锚泊、更名转籍历史限制合作规模，追加全套合规文件、担保，严格监控航线，禁止高敏感货载
三级（低风险）筛查无任何预警，航线仅常规贸易航道，无敏感历史记录常规尽调流程，按月简单复核即可
补充实操提示
1.所有尽调文件、承诺函、筛查报告需留存纸质+电子档案，保存不少于5年，应对海关、外管、监管核查；
2.不得轻信船东“更名换旗消除风险”说辞，IMO终身编号会留存全部历史违规记录，监管机构可完整追溯；
3.离岸SPV壳公司不具备真正风险隔离能力，尽调必须穿透至最终自然人控制人，规避制裁连带风险。
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English
The official WeChat account "Shanghai Maritime Business Institute" of this "Magic City" (a nickname for Shanghai) is like a cruise ship that carries you from the "world factory" on this shore to the other shore – China's five global centers in shipping, finance, technological innovation, trade, and economy; it carries you from the civil law system services on this shore to the cross-sea, land, and air integrated Chinese legal system services on the other shore; it carries you from London's shipping industry pyramid on this shore to Shanghai's cross-sea, land, and air integrated shipping industry pyramid on the other shore. It helps you fill gaps in products, factors of production, industries, markets, rules, and systems, and assists you in becoming a pioneer who stands out in a specific vertical niche field across time and borders.The WeChat Channels account "Shanghai Marine Insurance Institute" of Shanghai is like a merchant ship that takes you from the glory of British law governing marine insurance to the greatness of Chinese law regulating digital finance; it carries you from the "self-operation" of China's finance under Chinese law to the "revolution" of international finance aligned with international law; it takes you into the magical world of Shanghai Financial City, where the cross-sea, land, and air integrated legal system serves as the instruction manual and the river-and-sea-connected financial system forms the foundation.Contact person Yang Yong has served or is currently serving as an arbitrator for the Arbitration Commissions of Guangzhou, Nanjing, Wuhan, Jingmen, Shiyan, Xiangyang, Zhoukou, Tangshan, Baoding, Yichun, Jiujiang, Yingtan, Weifang, Dezhou, Rizhao, Jining, Baotou, Hulun Buir, Tongliao, Wuzhou, Yinchuan, Xi'an, Baoji, Shenyang, Lhasa and Yangquan. He is eligible to be selected as a temporary arbitrator by parties to foreign-related disputes within state-designated areas such as free trade zones and free trade ports, assisting you in deep engagement with Article (11) of the Decision of the Central Committee of the Communist Party of China on Further Comprehensively Deepening Reform and Advancing Chinese-Style Modernization: enhancing the underwriting capacity and global service level of marine insurance, and promoting innovation in the system and rules of maritime arbitration.Contact Us Now to Jointly Create a Grand Blueprint:📞Lawyer/Arbitrator Yang Yong: 13826454000 or 18321585360(WeChat ID same as phone number)
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We help enterprises move from being a "world factory" to becoming a "global governance center" and deeply participate in the new journey of Chinese-style modernization!
Le compte officiel WeChat « Institut de Formation sur le Commerce Maritime » est votre croisière : elle vous emmène d’ici, la « Manufacture du Monde », à là-bas, les cinq centres mondiaux chinois du transport maritime, de la finance, de la science et de la technologie, du commerce et de l’économie ; Elle vous fait passer d’ici, le service juridique du droit civil continental, à là-bas, le service juridique complexe chinois (droit maritime, aérien et terrestre) ; Elle vous conduit d’ici, la pyramide du transport maritime de Londres, à là-bas, la pyramide intégrée de Shanghai (maritime, aérienne et terrestre) ; Elle vous aide à combler les lacunes en matière de produits, de facteurs de production, d’industries, de marchés, de règles et de systèmes, et à devenir le premier mondial dans votre segment vertical spécialisé, allant des temps anciens à nos jours.La chaîne vidéo WeChat « Institut de Formation sur l’Assurance Maritime » de Shanghai est votre navire : elle vous emmène de la splendeur du droit britannique en assurance maritime à la grandeur du droit chinois en finance numérique ; Elle fait converger la « rotation sur soi » de la finance chinoise régie par le droit chinois avec la « révolution autour du monde » de la finance internationale régie par le droit international ; Elle vous plonge dans le monde magique de la Cité Financière de Shanghai, dont le manuel d’usage est le droit complexe (maritime, aérien et terrestre) et la fondation est le système financier interconnecté entre fleuves, mers et terres.Contact : Yang YongAncien ou actuel arbitre des Commissions d’Arbitrage de : Guangzhou, Nankin, Wuhan, Jingmen, Shiyan, Xiangyang, Zhoukou, Tangshan, Baoding, Yichun, Jiujiang, Yingtan, Weifang, Dezhou, Rizhao, Jining, Baotou, Hulunbuir, Tongliao, Wuzhou, Yinchuan, Xi’an, Baoji, Shenyang, Lhasa, Yangquan. Il peut être désigné arbitre ad hoc par les parties impliquées dans des différends internationaux au sein de zones réglementées par l’État (comme les zones de libre-échange et les ports de libre-échange), et vous aide à participer profondément à l’article (11) de la Décision du Comité Central du PCC sur le renforcement et l’approfondissement intégral de la réforme et la promotion de la modernisation à la chinoise :« Améliorer la capacité d’assurance et le niveau de service mondial de l’assurance maritime, et promouvoir l’innovation des règles et du système d’arbitrage maritime. Contactez-nous immédiatement pour co-construire un avenir ambitieux ! 📧 Email : yangyong@rhymesmarine.com🏢Adresse : Bureau de M. Yang Yong (Avocat/Arbitre)3ème étage, Tour B, Phase 1 du Centre Financial Street, 1539 Zhongxing Road, District de Jing’an, ShanghaiLaw Firm Huarong de Shanghai
Nous aidons les entreprises à passer de « Manufacture du Monde » à « Centre de gouvernance mondiale », et à participer profondément à la nouvelle marche de la modernisation à la chinoise !
Spanish
El barco de crucero "seacommerce hall of public" de modu le lleva de la fábrica mundial de aquí a la otra orilla en la versión China de cinco centros mundiales de envío, finanzas, innovación, comercio y economía;Llevarlo desde esta costa a un servicio de derecho civil hasta el otro lado del mar, tierra y aire, servicio de derecho chino;Llevarle de esta costa a la pirámide de la industria marítima de londres, y al otro lado a la pirámide de la industria marítima compuesta de shanghai, tierra y aire;Llevarlo a llenar los vacíos de productos, elementos, industrias, mercados, reglas e instituciones, y ayudarlo a convertirse en la primera persona en un segmento vertical en la antigüedad.Shanghai "water insurance institute video" barco mercante, llevarlo de la gloria de la ley del reino unido de seguros marítimos, a la grandeza de la ley de finanzas digitales de China;Llevarlo desde la rotación de la ley financiera China y la rotación de la ley financiera internacional;Te llevaremos al mundo mágico de la ciudad de shanghái, donde el sistema de ley compuesto de mar, tierra y aire es la instrucción, el cuerpo financiero del mar de tongjanda es la fundación.Persona de contacto yang yong ha sido o es árbitro actual en la comisión de arbitraje deguangzhou/nanjing/wuhan/jingmen/shiyan/ xiangyang/zhoukou/tangshan/baoding/yichun/jiujiang/jingtan/weifang/dezhou/rizhao/jining/baotou/huilunbel/tonliao/wuzhou/yinchuan/xi 'an/baoji/shenyang/lhasa/yangquan,Puede ser libre, como el puerto de comercio dentro de la región de los estados de las disputas, la provisional para árbitros, ayudarle a impulsar reformas en profundidad sobre la ulterior profundización comprehensiva del estilo moderno de la decisión (art. 11) : mejorar la navegación excepcionales niveles de capacidad y servicios globales de seguros, introduciendo reglas de arbitraje marítimo innovaciónPóngase en contacto ahora y dibuje un macro:📧 por correo electrónico: yangyong@rhymesmarine.com🏢dirección: hualong law offices, shanghai, 3er piso, edificio B, primera fase, financial street center, 1539 zhongxing road, jingan, shanghai
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German
Die offizielle WeChat-Seite „Shanghai Maritime Business Institute“ der „Magischen Stadt“ (Spitzname für Shanghai) ist wie ein Kreuzfahrtschiff, das Sie von der „Weltfabrik“ an dieser Küste zur anderen Seite – Chinas fünf globalen Zentren für Schifffahrt, Finanzen, Technologieinnovation, Handel und Wirtschaft – trägt; es bringt Sie von den Dienstleistungen des zivilrechtlichen Systems an dieser Seite zu den integrierten See-Land-Luft-Dienstleistungen des chinesischen Rechtsystems auf der anderen Seite; es trägt Sie von der Schifffahrtsindustrie-Pyramide Londons an dieser Seite zur integrierten See-Land-Luft-Schifffahrtsindustrie-Pyramide Shanghais auf der anderen Seite. Es hilft Ihnen, Lücken in Produkten, Produktionsfaktoren, Branchen, Märkten, Regeln und Systemen zu füllen und Ihnen zu helfen, ein Pionier in einem spezialisierten vertikalen Nischenbereich über Zeiten und Grenzen hinweg zu werden.Der WeChat-Kanal „Shanghai Marine Insurance Institute“ von Shanghai ist wie ein Handelsschiff, das Sie von der Herrlichkeit des britischen Rechts für Marineversicherungen zur Größe des chinesischen Rechts für digitale Finanzen führt; es bringt Sie von der „Selbstrotation“ der chinesischen Finanzen unter chinesischem Recht zur „Umkreisung“ der internationalen Finanzen im Einklang mit internationalem Recht; es führt Sie in die magische Welt der Shanghai Financial City, in der das integrierte See-Land-Luft-Rechtssystem als Handbuch dient und das fluss- und meeresverbundene Finanzsystem als Grundlage fungiert.Ansprechpartner:Yang Yong. Er war oder ist derzeit Arbitrator bei den Schiedsgerichtshöfen von Guangzhou, Nanjing, Wuhan, Jingmen, Shiyan, Xiangyang, Zhoukou, Tangshan, Baoding, Yichun, Jiujiang, Yingtan, Weifang, Dezhou, Rizhao, Jining, Baotou, Hulunbuir, Tongliao, Wuzhou, Yinchuan, Xi’an, Baoji, Shenyang, Lhasa und Yangquan. Er kann von Parteien in ausländischen Streitigkeiten in nationalen Designated-Bereichen wie Freihandelszonen und Freihandels Häfen als Ad-hoc-Arbitrator bestellt werden. Er hilft Ihnen, aktiv an der Umsetzung von Artikel (11) der Entscheidung des Zentralkomitees der KPCh zur weiteren umfassenden Vertiefung der Reform und Förderung der chinesischen Modernisierung teilzunehmen: Stärkung der Underwriting-Fähigkeit der Marineversicherung und ihres globalen Servicelevels sowie Vorantreiben der Innovation von Systemen und Regeln der maritimen Schiedsgerichtsbarkeit.Kontaktieren Sie uns jetzt, um gemeinsam einen grandiosen Plan zu gestalten:📞Anwalt/Arbitrator Yang Yong: +86 13826454000o oder +86 18321585360(WeChat-ID identisch mit Telefonnummer)
📧 E-Mail: yangyong@rhymesmarine.com🏢Büroadresse von Anwalt/Arbitrator Yang Yong:3. Etage, Gebäude B, Phase I des Financial Street Center, Nr. 1539 Zhongxing Road, Jing’an-Distrikt, ShanghaiShanghai Huarong Anwaltskanzlei
Wir helfen Unternehmen, von der „Weltfabrik“ zum „globalen Regierungs-zentrum“ zu werden und aktiv an der neuen Reise der chinesischen Modernisierung teilzunehmen!
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