东兴证券因发行项目中存在多项违规被警示 投资总监舒晖怎么看

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运营商财经网  付桢/文

北京证监局在近日更新了几则行政处罚信息，其中东兴证券因存在多项违规，被开出了警示函。运营商财经网将做以下梳理。

据监管措施公布的信息，东兴证券在开展“24石门01”“航投01优”“航投01次”项目发行过程中，存在尽职调查不充分、未审慎核查发行文件的准确性、受托管理报告和工作底稿存在错误信息、信息披露不到位、合规内控把关不严等问题。

上述行为违反了多项管理办法规定，被北京证监局开出警示函。同时，北京证监局要求公司引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全内部控制制度，切实提升合规管理水平。截至目前，东兴证券并未对本次处罚进行公开回复。

目前，出任东兴证券投资总监的是舒晖。据悉，舒晖出生于1968 年 11 月，拥有大学本科学历，她曾在高等教育出版社电子出版中心任科员。

后来，舒晖进入金融行业工作，她先后担任中煤信托证券总部高级经理；大鹏证券员工；华林证券固定收益部员工；安信证券（现国投证券）固定收益部总经理助理、执行总监。

入职东兴证券后，舒晖曾出任过固定收益业务总部总经理。2022年12月，舒晖被评为公司投资总监。目前，她还担任东兴香 港董事会主席。不知舒晖作为分管业务的高管，对本章罚单有何看法？

运营商财经网金融部主任刘庆表示，天眼查显示，东方资管持有公司45%的股权，是东兴证券的大股东。而就在去年12月，中金公司正式披露了换股吸收合并东兴证券的预案。在流程结束后，东兴证券也将成为中央汇金体系下的一员。

（责任编辑：付桢）