国元证券因承保项目被责令改正 董秘李洲锋被出具警示函有压力了吧？

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运营商财经网  金融频道  付桢/文

近日，中国证监会一口气对六家券商进行了处罚。国元证券和相关负责人被点名。国元证券被责令改正，相关负责人即公司董事会秘书李洲峰被出具警示函。

据悉，国元证券因“存在承销保荐项目尽职调查不充分；质控、内核把关不严格；廉洁从业问题排查整改不到位等问题。”被中国证监会采取责令改正的行政监督管理措施，并被要求认真查找和整改问题，应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向安徽证监局提交书面问责报告。

与此同时，国元证券一相关责任人李洲峰，因作为时任公司投行业务负责人，对相关问题负有责任，被中国证监会出具警示函。

截至发稿日，国元证券尚未对本次处罚进行公开回复。

不过运营商财经网注意到，目前，国元证券的执行委员会委员、董事会秘书也名为李洲峰。而李洲峰早年长期深耕投行业务，曾兼任国元证券投资银行总部总经理一职。

李洲峰因作为时任国元证券投资业务负责人而受罚，而这位董秘李洲峰正好担任过公司投行总经理，二者为同一人的概率很大。

据媒体统计，李洲峰还分管投行业务时，国元证券曾有多项IPO项目在不同阶段撤回终止。分别有金桥德克新材料股份有限公司、安徽省小小科技股份有限公司、淮南万泰电子股份有限公司，以及上市公司中达安的定增项目。

不过目前暂无更多信息披露，无法确定。

运营商财经网副总经理康锐表示，此前国元证券深陷“六旬文盲老人被开户”的舆论中，本次罚单紧接着发布，公司在内部管控和风险管理上存在的问题不小。

（责任编辑：付桢）