券商交易外接迎新规：公平对待系统接入客户，不得提供差异化安排

新京报贝壳财经讯（记者胡萌）8月28日，中证协、中基协共同发布《证券公司交易信息系统接入管理规范（试行）》（以下简称《规范》），旨在加强证券公司交易信息系统接入管理，维护证券市场秩序和公平。这也是券商交易系统外接环节的首个规范性文件。

贝壳财经记者了解到，《规范》主要从三个方面作出要求：一是明确证券公司实施交易信息系统接入的资质条件和接入客户范围；二是要求证券公司实施交易信息系统接入，应当满足相应的组织管理、合规风控与信息技术要求；三是对接入证券公司交易信息系统的私募基金管理人及其管理的私募证券投资基金、交易信息系统提出要求。

整体来看，《规范》明确证券公司应当依法合规开展交易信息系统接入，审慎提供系统接入服务，公平对待系统接入客户，不得为特定接入客户提供技术或者业务资源差异化安排。压实证券公司对外部系统接入管理的主体责任，要求证券公司进行全程穿透管理，全面核实投资者资质条件，完整验证相关系统功能；在接入过程中切实履行管理职责，严格遵循证券市场现有交易管理相关规定，严格控制风险，确保系统接入始终保持合规、安全、稳定的状态。

《规范》发布后，证券公司应按要求，建立健全系统接入管理制度机制，完备交易系统各项功能，加强系统接入行为管理，有效防范业务合规和技术安全风险。符合条件的证券公司，可向证券业协会提出备案申请。

编辑 岳彩周

校对 付春愔